2“假设”作为理论的间接检验标准所起的作用

在任一假说的表述中通常存在着这样一种情况用来阐述该假说的那些论段中哪一些与假设有关哪一些与含义有关似乎是泾渭分明的然而这二者之间的区别却难以准确定义我认为这不是由这类假说本身的特点所决定的而是由该类假说将被用于的对象的特征所决定的如果确实是这样那么要想使对这些论述的划分易于进行就必须确保该假说旨在服务的目的的明确性在一抽象模型中定理和公理之间互换的可能性意味着在与这一抽象模型相对应的那个独立的假说中也存在着含义与假设之间互换的可能性但这并不是说任一含义都可以与任一假设互换而是说那种可以包含其它论述的论述体系可能不止一个

例如让我们来看一下寡头行为理论中的一特殊主张如果我们假定1企业通过各种方法来使其成果最大化甚至不惜获得或扩大垄断力量这将意味着2当对某一产品的需求存在着地区性的不稳定运输费用极高公开的价格协议不合法且该种产品的生产者为数极少时他们将会试图建立基点定价体系由于我们已将市场行为预测接受为本分析的目的所以我们将论述1视作该理论的假设而将论述2视作该理论的内容如果我们发现2中所描述的情况通常与基点定价法结合在一起那么我们将认为假设1是可以接受的反之亦然现在让我们将该分析的目的改为按照谢尔曼反托拉斯法对控制贸易同盟的禁止确定哪些情况应予上诉如果我们现在假定3基点定价方法是在2中所限定的条件下蓄意产生的一种手段以利于协同一致那么这将意味着4参加墓点定价的企业参与了控制贸易同盟先前作为假设的东西现在变成了内容同样先前作为内容的东西现在变成了假设现在如果我们发现企业参与了基点定价那么我们将现假设3为合理的当一企业参与基点定价时通常还会存在其它的证据如书信便函等这些材料将被法庭视为控制贸易同盟的证据

假定该像说服务于第一种目的即预测市场行为很清楚这并不等于说该假说将服务于第二种目的即预测是否存在足够的证据来证实控制贸易同盟的存在从而确定法院所应采取的行动反之如果该假设服务于第二个目的这同样不等于说它将服务于第一个目的然而在缺乏其它证据的情况下该假设服务于一种目的所取得的成功在解释一类现象方面所取得的成功与该假说服务于另一种目的所可能取得的成功相比即在解释另一类现象方面所取得的成功前者将给我们带来更大的信心要想具体说明前者所证实的把握性比后者到底大多少将更为困难这是因为这取决于我们对这二类现象之间相互联系的紧密程度的判断而这本身又将通过复杂的途径而取决于某些同种的间接证据即在通过单纯的理论现象进行解释时我们所具有的在其它方面的经历而这些单纯的理论现象在某种程度上又是同样纷呈复杂的

为了更进一步地阐述这一观点我们可以通过那些被称作一假说的假设的东西来取得一些间接证据这些间接证据是关于一假说的可接受性的上述结论仅在如下意义上才能成立假设本身可以被视作等同于该假说的含义因为这样一来假设与现实的一致性就可以被视作等同于人们在试图证明某些含义与现实相抵触时所遭到的失败或者说上述结论仅在如下意义上才能成立这些假设可能使人们想起该假说中另外一些易受偶然的实际观察所影响的含义之所以说这一证据是间接的是因为这些假设或该假说的各种含义所指的那一类现象通常不同于该假说旨在说明的那一类现象的确如我们前面所讲的那样这一点似乎是我们在确定哪些论述应冠之以假设而哪些论断应冠之以含义时所依据的主要标准这一间接证据所具有的重要性取决于我们对这两类现象之间相互联系的紧密程度的判断

一假说的假设为该假说提供间接检验的另一种途径是找出该假说与其它假说之

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间的相互关系从而使得正待接受检验的该假说的合理性与其它假说的合理性的证据联系起来例如一假说正在对某一特殊种类的行为作出解释同以前一样我们也可以不限定任何假设而对该假说加以阐述但是假定我们能够证明该假说与某一假设体系是等价的并且这一假设体系中还包括了人人都在追求自己的利益这一假设那么这一假说就可以通过与它具有同样假设的那些假说在其它种类现象上的成功而间接地获得其合理性即使不能的话我们这里所作的探索也不会完全是前无古人后无来者的至少不会是在任何方面都一无所获实际上为引出表面上互不相同的假说之间的相互关系而对假设所作的这番研究正是我们在通向一个更为一般化假说的道路上迈出的一步

从相关的假说中导出的这种间接证据在很大程度上说明了持有不同背景的人在对某一特定假说的信任程度上的差异例如让我们来考虑这样一个假说在某一特定地区或行业内在就业问题上所存在的种族或宗教歧视与该地区或该行业中的垄断程度密切相关也就是说如果该行业不是垄断性质的而是竞争性的那么只有在就业者的种族或宗教影响到其它就业者与他们一起工作的情愿性或影响到消费者对他们所生产的产品的接受性而与雇主的偏见毫不相关时才可能存在较为严重的种族歧视这一假说对于经济学家所具有的吸引力将远远大于它对于社会学家所具有的吸引力这一假说可能被说成是假定在竞争性的行业里雇主一门心思地追求其在金钱方向的利益而且这一假设适用于许多经济假说这些经济假说涉及的是经济学所要研究的许多大宗现象所以在经济学家看来这一假设同样地也适合于我们所讲的这一情况似乎是合情合理的另一方面为社会学家所熟悉的那些假说其模型或曰理想世界与此是截然不同的在他们的模型或理想世界中一门心思地对金钱方面的个人利益的追求只起到非常小的作用对于社会学家来说在这一假说问题上可得的间接证据对于该假说并不十分有利而对于经济学家来说在这一假说问题上可得的间接证据对于该假说的有利程度与前者相比则要大得多所以社会学家对该假说可能持有较大的怀疑态度

当然一经济学家的证据与社会学家的证据都不是决定性的该假说对于它旨在说明的现象来说是合起作用这才是决定性的检验但是在做出任何令人满意的决定性检验之前还需要作出一种判断而且很有可能如果这种检验不能很快地作出时在这种情况下这一判断将不得不以可得到的不充分的证据为依据来进行此外即使这样的检验可以作出科学家们的背景情况对于他们所取得的判断来说也不是完全不相干的在科学中永远不存在一定的东西证据对一假说所起的肯定的或否定的作用永远不能说是完全客观的在判断假说的含义与实际情况的一致性方面经济学家要比社会学家更为宽容而且较少的几个一致性事例就可以促使他暂时地接受假说

5经济学中的某些含义问题

我们一直在进行讨论的这些抽象的方法论问题与人们对正统的经济理论作为一种非现实主义的理论所进行的旷日持久的批评及人们对为迎合这一批评的要求而重新构造理论的种种尝试所进行的旷日持久的批评之间有些直接的联系经济学是一种沉闷无趣的科学因为它假定人是自私的和唯利是图的人是欢乐与痛苦的计算器且其计算速度如闪电一般人这架计算器就象一粒充满着幸福渴望的水珠一样在某些使他游离于幸福与痛苦之间的动因的作用下振荡不已但在这当中人是不变的说经济学是一门沉闷无趣的科学还因为经济学是建立在旧心理学的基础之上的从而必须随着心理学的新发展而同步改进第三点原因在于经济学假定人至少对于商人来说是这样总是处于一种连续的警觉状态一旦他们那敏感的直觉嗅察到了供给与需求状况的变化他们将立即改变价格或改变定价

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原则第四点原因在于经济学假定市场是完美的竞争是纯粹的而且商品劳动力与资本等都是同质的

正如我们所看到的除非这一类的批评得到了下面这一证据的补充说明否则的话将主要集中在其它方面这一证据就是存在着某一种假说它与正在受到批评的理论在上述那些方面中的某一方面上并不相同的然而该假说在较大范围的现象的预测上取得了较好的成果然而大部分的此类批评都没有这种证据作为补充它们几乎全部地取决于假设与现实世界之间所谓的直接可见的差异最近一段时间人们对成果最大化假说所作的批评为说明上述问题提供了明显的例证这一批评的理论依据就是商人没有而且确实也不可能象该理论所假设的那样去做被用来作为该论断的佐证的证据通常来自于两个方面或者是来自于商人对影响其决策的因素问题的回答这是检验经济理论的一种程序这种程序与通过向80岁的老人询问长寿的秘诀来检验长寿理论的作法别无二致或者是来自于对单个企业的决策活动所作的描述性研究一方面人们很少如果曾有过的话能够提供这样的佐证这里的证据是关于商人的实际行为与正在受到批评的假说的含义之间的一致性问题的即是关于商人的所作而不是关于商人的所说的证据另一方面人们也很少如果曾有过的话能够提供这样的佐证这里的证据是关于商人的实际行为与另一假说的含义之间的一致性问题的

就人们时常对一理论或其假设所赋予的直接描述性而言一理论或其假设不可能是完全现实主义的关于麦子市场的一个完全现实主义的理论不仅需要包括直接决定麦子的供给与需求的那些情况而且还需要包括用于交易的现金或信用工具的种类此外还有交易者的头发与眼睛的颜色他的祖先及受教育程度他的家庭人数他家庭成员的特征祖先受教育程度等个人特征种植麦子的土壤种类土壤的物理及化学属性在生长期内的主要天气情况种植小麦的农民及最终食用小麦的消费者的个人特征等等等等无穷无尽为达到这样一种真实而作的过分努力都只会使该理论失去真实有用的作用