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此为《社会主义政治经济学》序言，后附霍尔瓦特经济思想综述。

国家主义与社会主义——霍尔瓦特的社会理论述评

顾自安（厦门大学经济研究所361005）

一、霍尔瓦特及其理论简介

（一） 生平

勃朗科· 霍尔瓦特（ Branko Horvat）是世界著名的马克思主义经济学家，前南斯拉夫现克罗地亚著名经济学家、政治家和社会活动家。他 1928年出生在克罗地亚，16岁参加波日加游击队和反法西斯的战争，曾被授予人民功勋勋章。战后入学攻读了工程学、经济学和哲学，先后获得理学博士和哲 学博士学位，并分别在哈佛和麻省理工做过博士后研究，在全世界十几所大学做过访问学者和并应邀在80多个大学和研究所讲学和访问。

霍尔瓦特曾担任南斯拉夫联邦经济委员会、价格委员会和管理顾问委员会要职，并领导创建了国际性杂志《经济分析》和国际自我管理经济学会，是南斯拉夫，克罗地亚等国经济改革运动的重要领导人。

霍尔瓦特在政治经济学、宏微观经济学、自治理论、计划理论、经济制度比较、经济思想史、经济活动分析等方面都有较深的研究。他发表了数百篇论文和30多部 著作，其最主要的著作《社会主义政治经济学——一种马克思主义的社会理论》，更被翻译成18种语言，引起国际社会的巨大反响。

由于她在该 书中提出自治社会主义模式而被西方经济学家称之为“霍尔瓦特主义”，并因此成为1983年诺贝尔经济学奖的候选人，这使他成为迄今为止东方马克思主义经济 学家中唯一最接近诺贝尔经济学奖的人，“但他的马克思主义和社会主义的价值取向注定了要被拒之门外，虽然他也许是东方马克思主义经济学家中唯一一个有资格 获此殊荣的人。” [1]

（二）霍尔瓦特的社会理论——自治社会主义

1. 《社会主义政治经济学：一种马克思主义的社会理论》及其影响。

霍尔瓦特最重要的著作《社会主义政治经济学：一种马克思主义的社会理论》由纽约，夏普出版公司于1982年首次出版。此后该书在世界范围内引起巨大反响， 先后被翻译成18种语言，是世界范围内自80年以来最为畅销的马克思主义著作。该书写作用了6年时间，构思时间则更长，用霍尔瓦特自己的话说，这本书是他 的毕生之作。“从这本书的副标题来看，它不是或者主要不是一部研究社会主义经济制度及其经济理论的著作，它还包括社会主义的政治制度及其理论、社会主义的 社会学、社会主义的伦理学和社会主义的哲学、社会主义思想史和社会主义运动等内容。不仅如此，它还涉猎了到它出版时为止人类对社会科学研究的差不多所有的 成就：社会发展史、思想史、经济学、政治学、哲学、道德伦理学和心理学。仅仅从这本书的知识含量来说，它就是一本极有学术价值的著作。它是对人类制度发展 史、思想史（经济的、政治的、哲学的和伦理的）和社会主义思想和运动史的深刻总结，一部有关所有这些方面的百科全书，充分表现出作者的严谨的科学态度、博 学多识和对历史、现实和理论的深邃的洞察力和高超的驾驭能力。” [2]对一种更美好的社会—经济制度的设计──这种社会的性质无疑是社会主义的──是本 书的基本思想。《社会主义政治经济学》一书出版后在东西方学术界和实际部门产生了巨大的反响。西方学者认为，这部代表作表现了一个熟悉西方政治、经济和哲 学思想的经济学家是仍然忠于其社会主义信念，这就使西方人士对社会主义思想看到了希望。此书引起了不同的看法和激烈的争论。但多数学者认为，霍尔瓦特的这 部著作对科学发展社会主义政治经济学的研究是有推动力和贡献的，它启迪了人们的思路，并提出了许多有价值的论点和分析。

2. 研究方法。

霍尔瓦特告诉我们，他应用的是“马克思主义的方法”。在中文版序言中，霍尔瓦特明确强调：“本书背后的基本思想是，我试图以如果马克思活在今天他可能会写 的同样内容，完成一本现代的政治经济学。”尽管这种假设和方法在今天看来有些荒谬，但是也从另一个侧面反映了人们应该如何看待马克思主义的理论内容及其方 法。

法兰克福学派 的悉尼·胡克在《对卡尔·马克思的理解》一书中就曾明确提出：在马克思主义的方法和结论统一性的问题上，应该把二者分 解开来，要强调方法而否弃结论。因为，“结论是引申出来的，而不是主要的，它们是暂时的和有条件的。” [3]这一点显然是有说服力的，毕竟任何一种社会 科学的理论，都是特定方法对既有条件下资料的逻辑推演得出的，条件发生变化，则结论必然发生变化，马克思主义同样不会例外。

霍尔瓦特在研 究方法上对马克思主义方法的继承，在本书中是非常成功的。正如罗伯特·莱卡茨曼（Robert Lekachman）的评论一样：“很少有对当代资本主义 和社会主义的分析可以与霍尔瓦特对各种材料的运用能力和老道的分析相媲美。” [4] 霍尔瓦特公开承认他是这位伟大思想家的学生，是站在马克思的宽阔肩 膀上的。在《英文版序言》中，霍尔瓦特指出：“我不是‘教’出来的马克思主义者，我实践着马克思主义。正是因为我自发地将马克思主义作为我自己的思考方 法，所以，在实践需要修正理论时，我丝毫没有顾虑。马克思也会做同样的事。”他还说：“由于我的理论在某些重要方面与马克思不一致，在另外一些方面，我要 解决的是马克思未曾遇到的问题，因此，有人可能会说，这些理论是我自己的。我同意这种说法，但我显然受到了马克思的影响。”

霍尔瓦特在 《社会主义政治经济学：一种马克思主义的社会理论》一书中将他所用运的方法称为“系统理论”（systemic theory）。但通读全书后，我并没有 对这个方法有一个清晰明确的理解，许是我本人鲁钝吧。译者吴宇晖教授对系统理论的描述是：“我理解它就是首先由古典经济学家发展起来的、并由马克思发挥到 了极致的社会—经济分析方法（socioeconomic analysis）。这本书的副标题也指明了这一点。这种方法突破了西方经济学所谓技术分析即 人与的狭隘界限，而从哲学、社会学、道德伦理等更为广阔的角度和视野即从社会生产关系来分析社会经济问题，从而把对人们的经济关系和经济行为的分析放到更 为广阔的社会背景下进行。” [5] 在中文版序言中，霍尔瓦特本人也指出：“我试图提供一个以真实的（修改过的）劳动价值论为基础的替代理论──我称之 为系统理论，这当然是马克思的基本意图。系统价值理论的基本特征是，它自然地适合社会主义经济效率，并使我能够设计出一种统一的社会经济制度（这也是马克 思的想法）。”

霍尔瓦特在英文版序言中指出，本书的主要任务是完成对社会主义社会的经济制度和政治制度的设计。霍尔瓦特问道，工程师可以 设计桥梁，为什么社会科学家就不能设计社会制度呢？这两种任务没有什么不同──只是设计新社会更困难而已。霍尔瓦特指出了对社会制度设计持怀疑态度对社会 主义运动的严重危害性，以及对设计社会主义社会的迫切需要。显然，霍尔瓦特的方法论中还有一种隐含的，他没有提及的方法——建构理性主义方法。建构理性认 为：一切有意义的社会制度都是而且都应该是基于人的理智进行有意识的演绎过程的结果。“建构理性主义蔑视和贬低非理性的或者未被理性充分理解的事物，它假 定人生而具有智慧和道德禀赋，人类能够根据理性原则对社会作出精心的规划，并尽可能地抑制和铲除一切非理性的行为。” [6]对未来的社会制度设计显然不 可避免的会带有明显的建构理性色彩，霍尔瓦特没有承认自己使用了这种方法，或许是由于建构理性主义本身是不需要“抽象”作为工具的，但是在马克思主义的方 法论中，抽象则起着重要的作用，二者显然是矛盾的。

作为一个经历过战争和社会主义建设，并亲历东欧巨变和苏联解体的老人，霍尔瓦特更多的是从现实出发来寻求一种尽可能的制度来替代现存的制度。他对现存的制度进行无情的批判。这又使他的分析方法带有明显的现实主义和历史主义色彩。

3. 对资本主义和国家主义的批判

霍尔瓦特的分析是从批判当代社会经济体制（现存的社会制度）开始的。他对现存的社会制度进行了无情的批判，全面地披露它们的丑恶之处，使人们认识到现存制 度是不合理的和非正义的。他把现存的社会制度分为：资本主义和国家主义 [7]，并认为社会主义是迄今为止尚未实现的制度。通过对现存制度的批判，霍尔瓦 特试图设计出一种理想的、更合理的、更有效率的和更符合社会主义性质的正义社会。他把这种理想的社会称为“自治社会主义”。

霍尔瓦特“不仅全面的审视和批判了资产阶级的哲学、资产阶级的经济学、资产阶级的政治学和道德伦理，而且从经济学、社会学、政治学、心理道德等角度分析和批判了高度极权的苏联式的社会经济体制。” [8]