不过，马克思（包括恩格斯和列宁）也早就看到：即使是简单协作的企业，也能部分替代原来由个体所从事的生产及相应的市场交换；股份企业还能部分替代原来由政府所从事的生产和服务及相应的市场交换；具有垄断性和内部高度计划性的大公司，在一定程度上取代了市场竞争和市场交换，并成为向社会主义转变的过渡点。不仅如此，马克思还运用历史和逻辑相结合的的方法，分别对生产企业、商业企业和金融企业各自的职能作了圆满的阐释，深入地指出其生产剩余价值的职能、实现剩余价值职能或者为职能资本家服务并参与分割剩余价值的本质。这种分析，要比笼统说明企业的性质和职能细致和深刻得多。

㈢关于企业的内部结构

钱德勒强调现代工商企业内部的科层组织或等级制组织，突出“经理群”（这是本书作者使用的词汇）的管理权。威廉姆森也注重大公司的“Ｈ型”结构、“Ｕ型”结构和“Ｍ型”结构的变化，并独创性地探讨了企业内部治理结构的种种现象和机制。这类涉及企业表象的结构分析，一向是西方学者研究的重点，也是较科学和最主要的学术成就。

相对来说，马克思出于自己特定的研究目的和时代经济背景，不可能详细分析２０世纪才形成的各种企业结构和新现象。但在那时，他已经清晰地指出股份公司内部的所有权与管理权相分离等某些特征和重要意义，以及与个人业主制企业和合作制企业的结构性区别，并客观地分析了企业各类人员的不同经济地位和在价值创造中的作用，从而得出西方学者无法理解的革命性结论。

㈣关于企业的契约性质

科斯提出企业的契约思想之后，阿尔钦和登姆塞茨及张五常都大加发挥。撇开“偷懒－监督”等一些常识性描述以外，他们的基本思想就是马克思在《资本论》中一再批判的资产阶级的契约自由和契约平等的观念，与百年前的“资产阶级政治经济学教授们”（马克思语）没有什么区别，也没有什么值得骄傲的学术进展。

马克思的思维洞察力极强，认为企业是一个由契约结成的经济利益矛盾的统一体。他既承认和描述资本主义企业的契约所具有的形式上的自由性和平等性，即资本所有者与雇佣劳动者在市场上的“等价交换”，又看出和揭示这一契约在实质上的不自由性和不平等性，即资本所有者与雇佣劳动者在生产和再生产中的“剥削－被剥削”的关系。这种透过被歪曲表现出来的经济现象，阐明私有古典企业和股份企业的契约本质的分析方法，无疑胜过许多西方经济学家。

㈤关于企业的费用

科斯、威廉姆森等人提出和论证的“交易费用”概念，尽管近６０年来还没有界说清楚，并对它的热衷甚至到了滥用的地步，但仍有一定的学术研究价值，同生产费用一样，也是解析企业存在和成长的角度之一。

马克思在界定企业的各种费用时，虽然没有明确提出“交易费用”的范畴，可是，在具体分析由买卖时间（即马克思说的“资本家的交易”）、簿记和货币所引起的三种纯粹流通费用中，显然含有类似的合理内容。即使在今天，马克思所定义的各种费用仍然是正确的，当然可以进一步拓展和细化。

㈥比较两类企业理论的基本结论

抛开细节问题，西方学者是在否认企业本质的基础上侧重于企业各种表象的分析，而马克思则是在承认企业表象的基础上侧重于企业本质状况的分析。

参考文献

[1]程恩富，胡乐明．新制度经济学[M]．北京：经济日报出版社，2005．

[2]程恩富．西方产权理论评析[M]．北京：当代中国出版社，1997．

[3]程恩富、徐惠平．新制度经济学派的成因、特点与总体评价[J]．当代经济研究，2004（9）．

[4]顾钰民．马克思主义制度经济学[M]．上海：复旦大学出版社，2005．

[5]林岗、刘元春．制度整体主义与制度个人主义[J]．中国人民大学学报，2001（2）．

[6]林岗、刘元春．诺斯与马克思：关于制度的起源和本质的两种解释的比较[J]．经济研究，2000（6）．

[7]林岗、刘元春、张宇．诺思与马克思：关于社会发展和制度变迁动力的比较[J]．中国人民大学学报，2000（3）．

[8]吴宣恭．产权制度理论比较一一马克思主义与西方现代产权学派[M]．北京：经济科学出版社，2000．

Comparative Studies between Western New Institutions Economics Theory and Marxism Institutions Economics Theory

Cheng En-fu

AbstractThis paper firstly analyzes the origin and features of western new institutional economy school, and then states basic analytical frame of Marxism institutional economy theory, finally literally compares Marx with western scholars in institutional theory, property theory, and firm theory.

Key wordsMarxism institutional economy theorywestern new institutional economy theoryproperty institutionfirm institution

社會階級、教育傳遞與社會控制－伯恩斯坦思想之導讀

王瑞賢

巴索．伯恩斯坦(Basil Bernstein)，是英國最重要的教育社會學家，對於當代的社會語言學與教育社會學影響深遠。伯恩斯坦師承古典社會學家涂爾幹(E. Durkheim, 1858-1917)思想，並綜合馬克思、符號互動論等思想，同時體現當代結構主義的特徵。自1960年代以來，伯恩斯坦致力建構符碼理論，理解語言符碼、家庭類型、教育傳遞與階級再製之間的關聯，不但回應當代社會語言學的研究，同時也與「新」教育社會學、各種再製理論－社會再製、文化再製與文化抗拒理論對話。符碼理論讓伯恩斯坦的思想超越傳統社會學與心理學的對立、鉅觀與微觀的隔閡，將社會層面、制度層面、互動層面與心理意識層面完全整合，因此，被許多學者公認為二十世紀最具原創性、綜合性的重要思想家之一 。

伯恩斯坦一生思想發展歷經四十年之久，從1958年發表第一篇著作＜知覺的社會學決定因素：次文化差異之研究＞到2001年過世後再刊出的最後一篇論文＜象徵控制：行動機構與行動者之經驗性描述議題＞為止 。不過，伯恩斯坦的著作大體上都以《階級、符碼與控制》(Class, Codes and Control)為名，總共集結成五冊，而副標題互有不同，象徵著關懷的焦點和議題的轉變與演進。1971年出版第一卷《語言社會學理論研究》(Theoretical Studies toward a Sociology of Language)（以下簡稱為《第一卷》），是語言符碼理論建構和實徵研究。1973年出版第二卷《語言社會學應用研究》（Applied Studies towards a Sociology of Language）（以下簡稱為《第二卷》），是伯恩斯坦主持的社會學研究中心的集體實徵研究成果。1975年是第三卷《教育傳遞理論之建構》(Towards a Theory of Educational Transmission) （以下簡稱為《第三卷》）。1990年為第四卷《教育論述的結構化》（The Structuring of Pedagogic Discourse）（以下簡稱為《第四卷》）。第五卷是《教育、符碼控制與認同》（Pedagogy, Symbolic Control and Identity）（以下簡稱為《第五卷》），1996年出版，2000年再版。2003年，英國Routledge出版社發行《階級、符碼與控制》一至四卷紀念精裝版。本譯書即以2003年版《第三卷》為主要參考譯本。

本文嘗試將本譯書《第三卷》擺在伯恩斯坦的思想發展脈絡之中解讀。在縱的方面，《第三卷》基本上在伯恩斯坦思想發展上，最具關鍵性的轉折位置。它不但承繼《第一、二卷》的符碼理論，同時將符碼提昇到最一般性層次的文化再製理論，進而奠定《第四、五卷》的教育論述理論的基本想像空間。在橫的方面，本文探討《第三卷》基本意涵，有關社會控制與教育傳遞之間關係，尤其中產階級在這方面所扮演的關鍵角色。另外一部份，說明伯恩斯坦與社會學理論之關聯，尤其是涂爾幹與布迪厄的「習性」(habitus)概念之關係，藉以釐清符碼的理論構造和意義。基於此，本文的安排包括伯恩斯坦生平、《第三卷》在伯恩斯坦思想發展中的重要性，語言符碼理論及其誤解，教育變革、社會控制變遷與中產階級，以及伯恩斯坦與社會學理論。最後，本文附錄伯恩斯坦年表與著作一覽表。

壹、生平

伯恩斯坦曾任英國倫敦大學教育學院卡爾．曼海姆(Karl Mannheim)講座教授，1924年11月1日出生於倫敦東區勞動階級家庭，為猶太移民後裔，2000年9月24日過世，享年76歲。二次大戰時，伯恩斯坦被徵調前往非洲，服務於英國皇家空軍。戰後，1946年加入倫敦Stepney地區社會福利團體Bernhard Baron Settlement，從事社會工作，協助輔導弱勢的猶太青少年，為期三年。這段生命的歷練啟蒙了伯恩斯坦對階級、象徵符號與文化傳遞的敏銳觀察和高度興趣。

1948-1951年，伯恩斯坦就讀倫敦政治經濟學院，主修經濟學與社會學。求學期間，伯恩斯坦對於當時社會學過度偏重鉅觀的功能論或衝突論之研究不以為然，而且社會化議題未獲當時學者的青睞，觸發伯恩斯坦日後以專研社會化為職志，尤其是社會化主要媒介－語言和教育之研究。畢業後，伯恩斯坦隨即進入西敏寺學院修習教育學分，1954年獲得教育碩士文憑，同年接受倫敦Shoreditch地區城市日間學院(City Day College)的教職。任教期間，伯恩斯坦注意到勞動階級學生的言語形式與學校教室正式言語形式之差異，進而開啟符碼理論建構之契機。

伯恩斯坦於1960年擔任倫敦大學語音學系研究助理，為期二年，開始進行符碼理論的建構和實徵研究，並因而獲頒博士學位。1962年，伯恩斯坦進入倫敦大學教育學院任教，成為高級講師，擔任著名的「社會學研究中心」(Sociological Research Unit)主任。1967年升任教育社會學教授，1979年擔任卡爾．曼海姆講座教授，直到1990年退休，隨後成為榮譽教授。2001年8月，美國社會學協會教育社會學學門頒贈華勒獎章(Willard Waller)給伯恩斯坦，以表彰其終身卓越的學術貢獻 。

貳、伯恩斯坦思想之發展：《第三卷》的重要性